中原证券股票交易手续费是多少(中原证券股票)

　　7月27日，中国证监会公布了2018年证券公司分类评价结果，稍前曾公告收到证监会行政处罚事先告知书的中原证券（股票代码：601375；H股简称：中州证券，股票代码：01375），评级明显有所下调。中原证券是沪港两地上市公司，长期以来一直被视为境内外资本市场的“好孩子”，此次评级下调对其影响有多大？又将采取哪些改革发展等应对措施？记者就此对中原证券公司总裁常军胜和有关负责人进行了采访。

影响有限

中原证券今年分类评级被下调，其实早在市场意料之中。

根据最新《证券公司分类监管规定》，评价期内证券公司被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施的给予相应扣分。而中原证券仅一投行财务顾问项目，就先后受到了河南证监局采取的监管措施和证监会的行政处罚。

这个给中原证券“惹祸”的投行项目并不大，事情也非常简单。2016年6月，天津丰利拟通过收购徐州杰能科技股权，实现对上市公司科融环境的间接控制，中原证券担任了收购人天津丰利的财务顾问，涉及股权转让金额8.5亿元。在该项目执业过程中，中原证券虽然履行了必要的尽职调查程序，但未能及时发现收购方的8703万元资金来源于徐州杰能科技，涉嫌未勤勉尽责，从而先后被证监会立案调查、河南证监局专项检查，并最终被采取监管措施和行政处罚。

此前的去年5月份，该公司鹤壁分公司负责人曾因未经总部批准擅自代销金融产品，被河南证监局采取监管措施，予以公开谴责。

这两件事情直接严重拖累了中原证券的分类评级结果。“对于监管部门的决定，我们完全接受并认真汲取教训，以促进公司长远健康发展，相关情况也按规定进行过公告。但在这两件事情上公司确实被扣了不少分，导致分类评级出现大幅下调。”中原证券董事会秘书朱启本告诉记者。

不过，对于此次分类评级下调，朱启本认为对中原证券直接影响并不大，目前公司各项业务的开展和管理工作一切正常。

同时，这两件事情特别是投行事件2017年10月发生后，引起了中原证券高度重视，开始边整改边进行全面深刻的反思，反而引发该公司的全面改革。“中原证券从2014年6月香港上市以来，一直是境内外资本市场的"优等生"和"好孩子"，现在却因为一个不大的投行项目受罚，这给我们内心带来了强烈震撼，也让我们深刻认识到了管理精细化、制度化和执行力在企业日常经营管理中的可贵。为此，公司对投行进行了彻底改革，并举一反三、对公司其他业务条线进行了全面排查和改革，使公司走上了持续健康发展的轨道。因此，这件"坏事"很大程度上成了我们加快改革的"催化剂"，促进了公司的稳健发展。”朱启本说。

大力整顿，再造投行

据了解，投行业务是证券公司的本源业务，也是券商服务实体经济的重要工具，因而中原证券对投行业务发展公司历来比较重视。

因此，去年投行事件发生之后，中原证券就立即行动，积极配合监管部门专项检查，并多次召开公司党委会、办公会部署投行整改事项，包括开展内部审计检查。期间，该公司对近5年的500多个投行项目进行了自查，对100多个制度进行了全面梳理、修订，并于今年4月下旬顺利通过了河南证监局的整改验收。

所谓痛定思痛、知耻而后勇。投行整改期间中原证券便开始酝酿对投行的彻底改革，而该公司总裁常军胜等的到位加快了改革步伐。