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西部证券股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2015-111

西部证券股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

2015 年 10 月

1

西部证券股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第五次会议审议通过。所有董事及监事均出席

了会议，未有董事、监事对本报告提出异议。

本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。

公司负责人刘建武、主管会计工作负责人祝健及会计机构负责人(会计主管人员)何峻声明：保证季度

报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

本报告期末比上年度

上年度末

项目 本报告期末 末增减

调整前 调整后 调整后

展开全文

总资产（元） 55,779,034,674.91 28,915,252,876.00 28,915,252,876.00 92.91%

归属于上市公司股东的净资产（元） 11,739,624,682.47 5,353,577,511.17 5,353,577,511.17 119.29%

本报告期比上年同期 年初至报告期末比上

项目 本报告期 年初至报告期末

增减 年同期增减

营业收入（元） 1,081,099,037.50 90.73% 4,096,395,039.41 266.18%

归属于上市公司股东的净利润（元） 209,863,753.71 -22.22% 1,727,893,806.67 309.35%

归属于上市公司股东的扣除非经常

206,403,430.90 -22.84% 1,719,453,983.40 309.42%

性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 7,491,277,987.61 132.41%

基本每股收益（元/股） 0.07 -68.18% 0.63 80.00%

稀释每股收益（元/股） 0.07 -68.18% 0.63 80.00%

加权平均净资产收益率 1.80% 减少 3.70 个百分点 18.39% 增加 9.72 个百分点

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,795,569,620

本公司执行财政部新颁布或修订的企业会计准则，对于因执行新会计准则涉及会计政策变更的事项，已采用追溯调整法调整

了本财务报表上年同期对比数，并重述了可比期间的财务报表。

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 年初至报告期期末金额 说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -400,320.41

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

12,028,420.58

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -430,670.50

其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,365.46

减：所得税影响额 2,842,122.66

少数股东权益影响额（税后） -83,150.80

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合计 8,439,823.27 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

√ 适用 □ 不适用

项目 涉及金额（元） 原因

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动损益 4,502,693.44 公司正常经营业务

衍生金融工具公允价值变动损益 27,843,923.18 公司正常经营业务

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债公允价值变动损益 1,394,984.72 公司正常经营业务

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益 332,719,282.52 公司正常经营业务

持有至到期金融投资投资收益 3,457,523.31 公司正常经营业务

衍生金融工具投资收益 206,328,908.45 公司正常经营业务

可供出售金融资产投资收益 221,812,751.44 公司正常经营业务

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数(户) 106,879

前 10 名普通股股东持股情况

持有有限售条件 质押或冻结情况

股东名称 股东性质 持股比例 持股数量

的股份数量 股份状态 数量

陕西省电力建设投

国有法人 25.33% 708,189,312 100,000,000

资开发公司

上海城投控股股份

国有法人 16.00% 447,335,457 0

有限公司

西部信托有限公司 国有法人 10.73% 300,000,000 0

北京远大华创投资

境内非国有法人 4.22% 117,894,200 0 冻结 117,894,200

有限公司

肖文革 境内自然人 2.55% 71,202,530 71,202,530 质押 71,200,000

中央汇金投资有限

境内非国有法人 1.74% 48,554,000

责任公司

上海永润投资管理

境内非国有法人 1.70% 47,468,354 47,468,354 质押 47,456,962

有限公司

上银基金-浦发银行

-上银基金财富 37 其他 1.65% 46,242,034 46,242,034

号资产管理计划

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国华人寿保险股份

其他 1.44% 40,348,100 40,348,100

有限公司-自有资金

前海开源基金-工商

银行-陕西省国际信 其他 1.42% 39,636,074 39,636,074

托股份有限公司

前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

股份种类

股东名称 持有无限售条件普通股股份数量

股份种类 数量

陕西省电力建设投资开发公司 608,189,312 人民币普通股 608,189,312

上海城投控股股份有限公司 447,335,457 人民币普通股 447,335,457

西部信托有限公司 300,000,000 人民币普通股 300,000,000

北京远大华创投资有限公司 117,894,200 人民币普通股 117,894,200

中央汇金投资有限责任公司 48,554,000 人民币普通股 48,554,000

工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中

23,010,000 人民币普通股 23,010,000

证金融资产管理计划

南方基金-农业银行-南方中证金融资

23,010,000 人民币普通股 23,010,000

产管理计划

中欧基金-农业银行-中欧中证金融资

23,010,000 人民币普通股 23,010,000

产管理计划

博时基金-农业银行-博时中证金融资

23,010,000 人民币普通股 23,010,000

产管理计划

大成基金-农业银行-大成中证金融资

23,010,000 人民币普通股 23,010,000

产管理计划

公司第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司第三大股东西部信托有限公

上述股东关联关系或一致行动的说 司 57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关系；截止 2015 年 9

明 月 30 日，陕西省电力建设投资开发公司与西部信托有限公司合计持有公司股份

1,008,189,312 股，占公司总股本的 36.06%。

前 10 名普通股股东参与融资融券业

无

务股东情况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、资产负债表项目

单位：人民币元

项 目 期末金额 年初金额 增减幅度 变动原因

货币资金 30,028,528,653.77 7,534,696,458.33 298.54% 期末客户资金和自有资金增加

结算备付金 2,188,037,260.93 5,692,490,847.20 -61.56% 结算备付金与银行存款之间调拨资金所致

以公允价值计量且其变

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金

动计入当期损益的金融 7,196,903,343.86 3,100,303,523.66 132.14%

融资产规模增加

资产

衍生金融资产 21,302,094.00 - 不适用 衍生金融资产规模增加所致

应收款项 做市业务申购余额及资管产品应收管理费增

96,796,111.62 64,981,595.06 48.96%

加

应收利息 融出资金及以公允价值计量且其变动计入当

254,815,429.96 132,199,245.78 92.75%

期损益的金融资产应收利息增加所致

存出保证金 证券交易量增加以及期货客户开仓保证金增

742,736,394.41 280,492,456.94 164.80%

加所致

可供出售金融资产 5,148,914,946.20 1,997,196,626.69 157.81% 可供出售金融资产规模增加

持有至到期投资 291,012,200.00 50,000,000.00 482.02% 持有至到期投资规模增加所致

其他资产 150,259,534.40 83,855,309.21 79.19% 预付款项增加所致

应付短期融资款 6,576,640,000.00 3,330,000,000.00 97.50% 发行收益凭证规模增加

以公允价值计量且其变

动计入当期损益的金融 1,133,950,847.42 336,417,795.42 237.07% 按照新准则合并的结构化产品规模增加

负债

衍生金融负债 4,681,078.52 - 不适用 衍生金融负债规模增加

代理买卖证券款 23,152,391,764.54 11,535,207,475.98 100.71% 客户交易资金增加

应付职工薪酬 827,036,047.20 313,695,550.93 163.64% 累计计提职工薪酬增加

应付款项 262,186,988.41 61,464,602.67 326.57% 期末应付投资者保护基金等款项增加

应付利息 计提短期融资券、证券公司短期公司债、收益

179,128,527.15 26,464,713.34 576.86%

凭证利息增加

应付债券 4,002,219,945.20 - 不适用 本期发行公司债

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其他负债 36,226,487.41 19,552,953.43 85.27% 西部利得预提的专项费用增加

股本 2,795,569,620.00 1,200,000,000.00 132.96% 定向增发新股以及公积金转增股本

资本公积 5,441,380,815.18 1,463,822,818.19 271.72% 定向增发新股溢价所致

未分配利润 1,943,377,227.95 1,124,043,547.76 72.89% 营业利润增加影响

2、利润表项目

单位：人民币元

项 目 2015年1-9月 2014年1-9月 增减幅度 变动原因

手续费及佣金净收入 2,725,231,179.76 659,039,341.67 313.52% 各业务收入增加较多所致

经纪业务手续费净收入 2,216,619,731.87 527,382,842.28 320.31% 投资者交易活跃，佣金收入增加

投资银行业务手续费净收入 423,072,408.28 108,326,062.38 290.55% 承销保荐收入增加

资产管理业务手续费净收入 81,712,831.62 20,999,238.39 289.12% 定向资产管理收入增加

利息净收入 566,346,386.68 229,521,728.74 146.75% 客户资金和融资规模增加所致

投资收益（损失以“－”号填列) 764,220,476.77 195,072,062.88 291.76% 自营业务收入增加

对联营企业和合营企业的投资收

-97,988.95 -14,173,451.35 不适用 本期合并西部利得所致

益

汇兑收益（损失以“－”号填列) 686,657.74 135,466.19 406.88% 汇率变动影响

其他业务收入 6,168,737.12 1,727,540.43 257.08% 西部利得咨询服务收入增加所致

营业税金及附加 244,734,408.39 54,390,178.86 349.96% 营业收入增加影响

业务及管理费 1,540,327,967.69 495,898,405.36 210.61% 计提职工薪酬和业务拓展费用增加

资产减值损失 融资融券及股票质押业务规模增加所

16,662,410.33 1,389,575.47 1099.10%

致

其他业务成本 2,287,569.75 1,006,637.69 127.25% 西部期货提取期货风险准备金增加

营业外收入 12,223,606.06 4,694,318.15 160.39% 财政奖励、补贴增加

营业外支出 1,024,810.93 1,848,353.07 -44.56% 上期有罚款滞纳金支出

所得税费用 577,079,032.50 146,754,285.36 293.23% 利润总额增加所致

归属于母公司所有者的净利润 1,727,893,806.67 422,103,144.85 309.35% 利润总额增加所致

少数股东损益 -1,391,360.79 不适用 本期合并西部利得所致

归属母公司所有者的其他综合收

-6,414,125.88 67,533,072.52 不适用 可供出售金融资产影响

益的税后净额

权益法下在被投资单位以后将重

分类进损益的其他综合收益中享 193,869.78 -100.00% 本期合并西部利得所致

有的份额

可供出售金融资产公允价值变动

-6,414,125.88 67,339,202.74 不适用 可供出售金融资产影响

损益

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归属于母公司所有者的综合收益

1,721,479,680.79 489,636,217.37 251.58% 利润总额增加所致

总额

基本每股收益 0.63 0.35 80.00% 净利润增加所致

稀释每股收益 0.63 0.35 80.00% 净利润增加所致

3、现金流量表项目

单位：人民币元

项 目 2015年1-9月 2014年1-9月 增减幅度 变动原因

收取利息、手续费及佣金的现金 3,937,438,299.02 900,638,069.68 337.18% 手续费和利息收入增加

拆入资金净增加额 - 284,000,000.00 -100.00% 上期从证金公司拆入资金增加

代理买卖证券收到的现金净额 11,481,589,627.54 3,801,069,314.58 202.06% 代理买卖证券款增加

收到其他与经营活动有关的现金 1,468,338,514.08 55,228,223.54 2558.67% 结构化产品规模增加

购置以公允价值计量且其变动计入 本期以公允价值计量且其变动计入

3,714,189,146.74 78,344,531.97 4640.84%

当期损益的金融资产净减少额 当期损益的金融资产规模增幅较大

融出资金净增加额 856,904,729.89 1,229,537,720.59 -30.31% 融出资金增加的规模减少

支付利息、手续费及佣金的现金 本期支付的回购业务及客户资金存

493,473,475.08 98,494,781.26 401.01%

款利息增加

拆入资金净减少额 266,000,000.00 不适用 本期偿还证金公司借款增加

支付给职工以及为职工支付的现金 726,531,186.18 312,190,710.37 132.72% 支付的职工薪酬增加

支付的各项税费 837,852,857.88 104,804,444.63 699.44% 税费随营业收入增加而增加

支付其他与经营活动有关的现金 3,889,703,653.65 1,144,034,616.04 240.00% 可供出售金融资产规模增加

收到其他与投资活动有关的现金 24,200.00 102,569.80 -76.41% 处置固定资产减少

投资支付的现金 241,012,200.00 33,000,000.00 630.34% 子公司投资增加

购建固定资产、无形资产和其他长期 购建固定资产、无形资产和其他长期

44,936,553.01 30,385,852.01 47.89%

资产支付的现金 资产增加

吸收投资收到的现金 4,894,999,996.80 - 不适用 本期定向增发新股

发行债券收到的现金 发行短期融资券、证券公司短期债、

17,096,020,000.00 1,700,000,000.00 905.65%

收益凭证及公司债增加

偿还债务支付的现金 本期支付短期融资券、证券公司债短

9,849,380,000.00 - 不适用

期债、收益凭证增加

分配股利、利润或偿付利息支付的现

361,345,549.14 75,600,000.00 377.97% 支付股利和债券利息增加

金

汇率变动对现金及现金等价物的影

686,657.74 135,466.19 406.88% 汇率变动影响

响

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

公司向合格投资者公开发行面值总额不超过40亿元的公司债券，已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1938号

文核准。公司于2015年9月22日起发行,其中品种一：三年期发行规模14.30亿元，票面利率4.00%；品种二：五年期发行规模

25.70亿元，票面利率4.08%。本次债券发行工作已于2015年9月24日结束，实际发行规模为人民币40亿元。

重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引

公司变更 5%以上股权实际控制人并豁免

陕西能源集团有限公司要约收购公司股 2015 年 07 月 28 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

份

公司为北京同创九鼎投资管理公司提供

2015 年 08 月 21 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

收购方履约能力担保

公司公开发行 2015 年公司债券 2015 年 09 月 18 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

股改承诺 无 无

收购报告书或权益变动报告书中所作承

无 无

诺

资产重组时所作承诺 无 无

自公司股票在

证券交易所上

市交易之日起

36 个月内，不 自公司股票在 严格履行；全部

陕西省电力建

转让或者委托 2011 年 02 月 27 证券交易所上 限售股份于

设投资开发公

他人管理其直 日 市交易之日起 2015 年 5 月 4

司

接和间接持有 36 个月 日上市流通

的公司股份，也

不由公司收购

首次公开发行或再融资时所作承诺 该部分股份。

鉴于证监会于

2011 年 1 月 10

日核准陕西省

陕西省电力建 电力建设投资

2011 年 02 月 27 自持股日起 60

设投资开发公 开发公司受让 严格履行

日 个月

司 西部信托有限

公司所持本公

司 5000 万股股

权，承诺自持股

9

西部证券股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

日起 60 个月内

不转让其所持

公司前述股权。

连续 6 个月内

自 2014 年 11 月

上海城投控股 出售的股份将 2014 年 12 月 09

09 日减持之日 严格履行

股份有限公司 不超过本公司 日

起连续 6 个月

股份总数的 5%

自公司股票在

证券交易所上

市交易之日起

36 个月内，不 自公司股票在 严格履行；全部

西部信托有限 转让或者委托 2011 年 02 月 27 证券交易所上 限售股份于

公司 他人管理其直 日 市交易之日起 2015 年 5 月 4

接和间接持有 36 个月 日上市流通

的公司股份，也

不由公司收购

该部分股份。

对于各自所认

银河资本资产 购的西部证券

管理有限公司、股份有限公司 自公司非公开

国华人寿保险 2015 年非公开 2015 年 03 月 19 发行股票上市

严格履行

股份有限公司 增发的股票自 日 之日起满 12 个

等 8 名特定投 上市之日起 12 月

资者 个月内不予转

让。

控股股东陕西

电力建设开发 《关于避免同

公司实际控制 业竞争的承诺》

人陕西能源集 （见附 1）《关 2011 年 05 月 25

其他对公司中小股东所作承诺 长期 严格履行

团有限公司及 于规范关联交 日

其关联方西部 易的承诺》（见

信托投资有限 附 2）

公司

承诺是否及时履行 是

未完成履行的具体原因及下一步计划（如

无

有）

附 1：《关于避免同业竞争的承诺》1、截止本承诺出具之日，本公司及本公司控制的其他企业未从事与西部证券及其控股子

公司主营业务构成实质竞争的业务。2、自本承诺函出具之日起，本公司及本公司控制下的其他企业将不直接或间接从事、

参与任何与上市公司目前或将来相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害上市公司利益的其他竞争行为;

本公司承诺不为本公司或者其他自然人或法人谋取属于上市公司的商业机会，自营或者为他人经营与上市公司同类业务。

3、如上市公司进一步拓展其业务范围，本公司及本公司拥有控制权的其他企业将不与上市公司的业务相竞争;可能与上市公

司拓展后的业务产生竞争的，本公司及本公司控制的其他企业将按照以下方式之一退出与上市公司的竞争:(1)停止与上市公

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西部证券股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

司构成竞争或可能构成竞争的业务; (2)将相竞争的业务纳入上市公司经营;(3)将相竞争的业务转让给无关联的第三方。4、如

违反上述承诺，本公司愿意承担由此产生的全部责任，赔偿或补偿由此给上市公司造成的损失。

附 2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺

遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根

据有关法律法规和证券交易所规则（西部证券上市后适用）等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过

关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程

度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。

四、对 2015 年度经营业绩的预计

公司经营状况及各业务盈利情况与证券市场密切相关，存在经营业绩随市场周期性变化发生大幅波动的可能，从而产生

业绩预告信息披露不准确、对投资者造成误导的风险，公司无法对2015年度经营业绩进行预计。

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

证券 期初持股数量 期初持 期末持股数量 期末持

证券代码 证券简称 最初投资成本（元） 期末账面值（元） 报告期损益（元） 会计核算科目 股份来源

品种 （股） 股比例 （股） 股比例

以公允价值计量且

基金 511990 华宝添益 605,675,594.03 800,608 1.77% 6,055,988 4.91% 605,828,927.54 2,704,333.45 其变动计入当期损 交易所买入

益的金融资产

国联安-至和-定

理财

1250261 向增发 19 号资 218,201,000.00 159,001,399.20 3.90% 198,848,461.01 2.76% 341,025,110.63 - 可供出售金融资产 基金公司买入

产品

产管理计划

债券 101563008 15 晋能 MTN003 299,760,000.00 - 0.00% 3,000,000 2.43% 300,422,700.00 714,175.44 银行间买入

股票 600066 宇通客车 180,669,144.96 4,400,173 2.17% 11,685,557 1.78% 219,688,471.60 26,706,400.72 交易所买入

金合信基金-招

理财

800001 商银行-睿致西 196,000,000.00 - 0.00% 196,000,000 1.59% 196,000,000.00 320,930.00 银行间买入

以公允价值计量且

产品

部 1 号资管计划

其变动计入当期损

债券 150210 15 国开 10 153,906,050.00 - 0.00% 1,500,000 1.26% 156,055,800.00 3,087,222.28 益的金融资产 银行间买入

股票 600276 恒瑞医药 77,085,229.48 2,160,124 1.79% 2,611,600 0.98% 120,629,804.00 41,306,577.77 交易所买入

15 温州铁投可续

债券 1580210 115,000,000.00 - 0.00% 1,150,000 0.94% 116,162,650.00 1,932,458.74 银行间买入

期债 01

债券 1480435 14 邹城债 101,475,900.00 1,000,000 2.27% 1,000,000 0.87% 107,260,100.00 4,358,703.43 银行间买入

债券 1580206 15 粤电集债 100,000,000.00 - 1,000,000 0.82% 101,359,200.00 520,983.61 可供出售金融资产 银行间买入

期末持有的其他证券投资 7,127,634,556.77 - -- - -- 7,521,957,792.01 330,916,500.40 -- --

合计 9,175,407,475.24 - -- - -- 9,786,390,555.78 412,568,285.84 -- --

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六、持有其他上市公司股权情况的说明

√ 适用 □ 不适用

证券代码 证券简称 初始投资金额（元） 占该公司股权比例 期末账面值（元） 报告期损益（元） 报告期股东权益变动（元） 会计核算科目 股份来源

600036 招商银行 48,460,484.57 0.01% 44,958,100.00 1,695,100.00 -3,502,384.57 交易所买入

600958 东方证券 134,188.30 0.00% 68,754.00 - -65,434.30 交易所买入

601988 中国银行 46,032,578.27 0.00% 52,080,000.00 21,155,728.70 -15,501,545.62 交易所买入

601599 鹿港科技 19,499,999.16 0.57% 24,074,338.17 171,806.16 4,037,444.76 交易所买入

603368 柳州医药 2,478,550.38 0.08% 6,402,449.17 29,303.99 1,543,658.57 交易所买入

002044 江苏三友 49,999,991.11 0.14% 51,432,846.57 - 1,432,855.46 交易所买入

可供出售

300436 广生堂 751,450.00 0.03% 2,135,000.00 - 1,383,550.00 交易所买入

金融资产

300443 金雷风电 1,121,892.50 0.06% 3,177,056.25 - 2,055,163.75 交易所买入

300463 迈克生物 4,718,250.00 0.09% 13,727,812.50 - 9,009,562.50 交易所买入

300477 合纵科技 255,860.15 0.02% 838,237.40 - 582,377.25 交易所买入

830877 康莱宝 2,760,000.00 1.41% 4,140,000.00 - 1,380,000.00 交易所买入

400051 精密3 214,800.00 0.07% - - - 出资

其他 2,361,702,293.73 - 2,356,393,140.22 123,414,502.71 -102,517,388.91

合计 2,538,130,338.17 - 2,559,427,734.28 146,466,441.56 -100,162,141.11

七、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

西部证券股份有限公司

法定代表人： 刘建武

2015 年 10 月 27 日

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